（一）財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》
（二）行政事業(yè)單位《某行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》
（三）審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制問題
案例一： “三公”經(jīng)費(fèi)超預(yù)算。
案例二：通過往來科目列收列支。
案例三：支出憑證審核不嚴(yán)引發(fā)套取資金。
案例四：采購環(huán)節(jié)管理薄弱。
案例五：股權(quán)處置不合規(guī)。
案例六：工程造價(jià)控制不嚴(yán)導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。
案例七：違規(guī)簽訂補(bǔ)充合同。
（四）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制概述
1. 什么是行政事業(yè)單位內(nèi)部控制？區(qū)別于企業(yè)內(nèi)控有何特點(diǎn)？
2. 行政事業(yè)單位為什么要內(nèi)部控制？
3. 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制與各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度的關(guān)系？
4. 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制怎么防范風(fēng)險(xiǎn)？
（五）《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的制定情況及特點(diǎn)
1. 制定的背景。
2. 出臺(tái)過程。
3. 制定依據(jù)。
4. 適用范圍和總體要求。
5. 特點(diǎn)。
（六）《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的主要內(nèi)容
1. 框架。
案例八：《民航行政事業(yè)單位內(nèi)控財(cái)經(jīng)規(guī)范（試行）》內(nèi)容框架。
2. 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)。
3．行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制的原則。
4. 責(zé)任人。
5. 行政事業(yè)單位建立和實(shí)施內(nèi)部控制的基本步驟。
6. 行政事業(yè)單位建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制。
7. 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的控制方法。
8. 單位層面如何開展內(nèi)部控制？
9. 業(yè)務(wù)層面如何開展內(nèi)部控制？
案例九、七類常用支出的開支范圍和票據(jù)控制要求。
（七）行政事業(yè)單位展內(nèi)部控制的工作思路 

管理學(xué)博士
北京交通大學(xué)教授
博士生指導(dǎo)教師
中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師
高級(jí)審計(jì)師

能力證書：
1993年獲得中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書，同年加入中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

1996年赴英國研修，獲ACCA（英國特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師）證書。
2000年獲得高級(jí)審計(jì)師證書，同年加入中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)。

兼職情況：
中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員。中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員、中國管理會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事。
財(cái)政部企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家。
中國管理科學(xué)研究院研究員、專家委員會(huì)專家。
清華大學(xué)長(zhǎng)三角研究院客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
國家發(fā)改委培訓(xùn)中心客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
國資委職業(yè)經(jīng)理人研究中心客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
信達(dá)投資公司、四川倍磊管理咨詢公司、北京鵬翔管理咨詢公司首席財(cái)務(wù)顧問。
英國《投資人》雜志自由撰稿人。

1996年至今，為160多家上市公司、中央企業(yè)做財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)、稅收方面的培訓(xùn)、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與規(guī)劃、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)計(jì)以及其他管理咨詢。

 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險(xiǎn)是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險(xiǎn)的成因二、操作風(fēng)險(xiǎn)涵義二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類1.人員風(fēng)險(xiǎn)2.流程風(fēng)險(xiǎn)3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4.外部事件風(fēng)險(xiǎn)四、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)五、操作風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策第二講：會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對(duì)身份異常的個(gè)人結(jié)算賬戶的身份識(shí)..

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  第一部分 理解風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制 1、 從案例來看內(nèi)部控制的發(fā)展歷史 2、 從風(fēng)險(xiǎn)的定義來認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制 3、 《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》與《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》點(diǎn)評(píng) 4、 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制管理的基本流程 5、 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制的組織保證 第二部分 公司總體風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具 1、 企業(yè)目標(biāo)與公司總體風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 2、 公司總體風(fēng)險(xiǎn)信息的識(shí)別 3、 公司總體風(fēng)..

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